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突发:ASIC撤销部分对经纪商的最新要求


  Finance Magnates周四(4月18日)报道称,澳洲证券投资委员会(ASIC)向经纪商就其最近一系列要求发送了澄清信。该监管机构撤回了部分之前受到争议的澳洲法规的阐述,但仍寻求就相关事宜的更多澄清。

  澳大利亚行业上周开始就具体的法规条款提出抗议,一些经纪商迅速开始组织针对监管机构要求的抵制。看来这些企图背后具有一定的法规依据,今日ASIC撤回了对经纪商要求中具有争议的条款。

  此次发送的澄清信表明对4月12日媒体发布的激怒行业的相关法规消息进行重新评估。ASIC修改了具体的时间表,以及一系列经纪商需要依据ASIC法规履行的规定。

  “确保遵守相关管辖区内的法规并作为AFS执照持有者履行他们在澳洲的司法义务是持有执照者的终极责任。”ASIC的新声明中写道。

  根据修改后的时间表和对经纪商的建议,公司仍需向监管机构提供部分信息。经纪商将需要就在他们所属管辖区的合法性寻求法律建议。这包括公司招揽客户的方式。

  ASIC告知经纪商,如果提供服务和招揽客户的方法不符合他们所在管辖区的要求,就需要立即停止。

  “通常性撤销”客户头寸的条款被延迟至6月30日。这一延迟为澳洲经纪商寻求法律建议和判断关闭客户头寸的障碍提供了合理的时间。

  经纪商还被指引应避免就AFS执照在海外的管辖范围进行欺骗性陈述。

  尽管延期为澳洲行业提供了喘息之机,但企业仍被要求在5月10日前为ASIC提供他们的行动计划。根据最近澳洲监管机构的数据要求,企业被要求在7月8日前提供不同地区零售和批发客户的数量。

  经纪商们还需要在2019年7月1日前上报每个经营地区内所持有的客户资金总量。值得注意的是,监管机构将批发客户也加入到这一要求清单中。

  最后,ASIC表示正与中国和其他地区监管机构密切合作,以确保经纪商的合规。