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RBS证券日本公司CEO因涉嫌操纵丑闻面临离职

苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland,简称RBS)日本投资银行业务的负责人即将离职,预计该行很快将因与操纵基准利率有关的违规行为受到日本监管当局的处罚。

日本金融厅(Financial Services Agency)最早将于本周对RBS实施处罚,因其涉及利率操纵丑闻,并且违背了要求分隔交易活动与零售银行业务的监管法规。

日本证券交易监管委员会(Securities and Exchange Surveillance Commission)上周要求日本金融厅对RBS证券日本公司采取“行政措施”。

两个月之前,RBS同意就操纵数项基准利率的违规行为向美国以及英国的监管当局支付3.9亿英镑罚金,其中包括RBS日本子公司在承认了一项通讯欺诈指控后支付的罚款。

RBS将是第三家因为操纵日元Libor利率而受到日本金融厅处罚的跨国银行。两年前,瑞银(UBS)和美国花旗集团(Citigroup)曾被迫暂停从事某些衍生品交易,时间分别为一周和两周。

关于RBS一案,市场观察人士指出,相对于禁止交易,监管当局要求RBS“整顿经营”的可能性更大,这将迫使该行在合规以及其他领域做出调整。RBS拒绝了记者的置评请求。

日本证券交易监管委员会上周表示,从2006年中期到2010年初,RBS证券日本公司一名未被点名的交易员及其同事曾多次接近负责提交日元Libor利率报价的员工,买通对方改变利率报价,使其有利于自身的衍生品交易。

日本证券交易监管委员会指出:“这种行为属于蓄意作恶,造成了极大的市场不公,从公众利益以及投资者保护的角度来看,构成了严重问题。”

该委员会补充称,RBS证券日本公司的内部控制系统存在“严重欠缺”,因为该公司“在很长一段时间里都未能发现这些违规操作,也未采取任何有效措施”。