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英国新规:交易员须通过道德测试

点击: 2014-12-30 17:38:33 来源:

经纪人和资本市场交易员在参加职业资质考试之前,将必须通过一项道德测试。此举旨在部分挽回伦敦金融城的声誉,后者因伦敦银行同业拆借利率(Libor)操纵丑闻受到很大损害。

英国金融业主要专业组织——英国特许证券与投资协会(Chartered Institute for Securities & Investment,简称CISI)的这项举措,使伦敦成为首个要求相关从业人员先通过道德测试的大型金融中心。此举也与政界敦促改变投行业风气的呼吁不谋而合。

英国特许证券与投资协会首席执行官西蒙•库哈尼(Simon Culhane)表示:“过去几年里,我们经常谈到要采取一些措施,以重振人们对金融服务业的信心。这项措施就是一个成果。”

在该协会采取最新举措之前的一年里,银行业因各种“失德”行为受到处罚,包括操纵Libor利率,为洗钱提供便利,设法绕开制裁措施,以及违规销售付款保障保险(PPI)和利率掉期产品。

金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority)负责人韦奕礼(Martin Wheatley)说:“听到英国特许证券与投资协会打算引入一项'正直测试'的消息,我由衷地感到高兴。金融服务业必须重新赢得消费者的信任,而树立高道德标准对实现这个目标非常关键。”金融市场行为监管局部分接管了原金融服务管理局(FSA)的职能。

这项在线测试包括股票经纪人、银行家或投资经理可能遇到的6种场景,比如要求款待、简历中出现错误以及虚报费用。

总的来说,如果发现某人有可疑行为,必须向上级举报,包括合规部门以及监管部门,因为对方表示出善意或人脉广泛就不举报是绝对不可以的。参加这项测试需要花费20英镑,过去属于自愿参加项目。英国特许证券与投资协会表示,过去累计有7300人选择参加这项测试,通过率超过99%。

一些专家表示,测试可能并不能很好地预示未来的行为。商业心理学家宾纳•坎多拉(Binna Kandola)说:“通过测试很容易。在现实生活中,你会面临许多其他的压力。你要面对真实的人,你会有情绪…… 你还是团队的一员。”

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