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在线投诉金融顾问(AFA)

点击: 2015-05-06 14:22:56 来源:


        第一步,先和您的金融顾问协商
        如果您对金融顾问提供的建议或服务不满,您可以先同您的金融顾问协商。所有的金融顾问都有正式的内部投诉解决流程。

第二步,向争端解决机构提出申诉
        金融顾问必须是争端解决机构的成员才可以向零售客户提供理财建议或服务。您可以在该顾问提供的信息披露文件里面可以找到他们的争端解决机构。

当您和您的金融顾问之间出现争端时,首先应该和该顾问协商解决。如果协商不成功,您可以向争端解决机构提出申诉,他们会免费帮您解决争端。

金融顾问对应的争端解决机构查询:点击进入

争端解决机构:点击进入

投诉申请表地址:点击进入

投诉表格中英文对照指导文件下载:点击下载

如何投诉金融顾问的行为和职业精神
        如果您担忧某个金融顾问的行为(比方说,金融顾问没有把您的利益放在首位,出现误导性及欺诈性行为,或其它金融顾问监管条例中禁止的行为),那么您可以向监管金融顾问的机构也就是金融市场管理局(FMA)进行投诉。

出现这样的情况,您可以向争端解决机构和FMA两个机构同时提出投诉。一般说来,争端解决机构处理您和金融顾问之间的争端。另一方面,如果金融顾问违反了行为准则或法律,FMA会对金融顾问进行纪律处分。

在您递交投诉后,我们会对您的信息进行保密,如果需要披露信息都会事先经得您的允许。如果举报人是授权的金融顾问,他们举报某人违反金融顾问法案其中包括金融顾问行为准则里面的规定, 那么金融市场管理局(FMA)会对这些举报者实施保护措施。

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