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澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)职能介绍

点击: 2015-05-05 13:55:40 来源:


        一、作为消费信贷监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)授权企业从事消费信贷活动(包括银行、信用合作社、金融机构等),并确保在相关规范下的执照有效性,包括消费者的责任。这是2009 年《国家消费者信用保护法案》内的条款。

二、作为市场的监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)评定如何有效地授权金融市场,并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。2010年8月1 日,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。

三、作为金融服务监管机构,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)许可和监察金融服务企业,以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、和公司证券、衍生品,及保险服务。

凡接受ASIC澳大利亚证券和投资委员会正规监管的,具有交易金融衍生品资格的供应商(提供金融产品建议,交易金融产品,为金融产品做市,经营已注册的金融业务,提供托管或存款服务)必须同时具有澳大利亚金融业务许可证号(AFSL)和澳大利亚注册公司代码(ACN)。

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