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英国金融服务局FCA

点击: 2014-12-31 15:32:01 来源:

英国金融服务监管局(FCA)的基本情况及监管权威性:

 

1、概况


金融服务监管局于1997年10月由证券投资委员会(Securities and Investments Board,SIB,该组织1985年成立)改制而成,为独立的非政府组织,拟成为英国金融市场统一的监管机构,行使法定职责,直接向财政部负责。


●1998年6月完成第一阶段改革,银行监管职能由英格兰银行转向FCA。  


●2000年6月,皇室批准《2000年金融服务和市场法》,拟于2001年执行,届时证券和期货局(Securities and Futures Authority)、投资管理监管组织(Investment Management Regulatory Organisation)、个人投资局(Personal Investment Authority)以及Building Societies Commission、Friendly Societies Commission、Register of Friendly Societies等机构职责,将并入FCA。


2、宗旨


对金融服务行业进行监管。保持高效、有序、廉洁的金融市场。帮助中小消费者取得公平交易机会。  

 
3、目标


依据《2000年金融和市场服务法》,有四方面:  
(一)维护英国金融市场及业界信心。  
(二)促进公众对金融制度的理解,了解不同类型投资和金融交易的利益和风险。
(三)确保业者有适当经营能力及财务结构健全,以保护投资者。同时,教育投资者正确认识投资风险。
(四)监督、防范和打击金融犯罪。


实现目标的基本原则
(一)重视成本与效益的经营观念。  
(二)加速金融服务业的改革。  
(三)重视金融管理及金融服务业国际化的本质,维护英国的竞争地位。
(四)在加之于公司的负担和限制,以及对消费者和行业监管利益之间取得平衡;维持公司合理竞争的价值。  


4、职责范围


负责监管银行、保险以及投资事业,包括证券和期货。与英格兰银行(BOE)同隶属财政部,FCA负责金融事业管理,而BOE主要任务维持金融稳定。


英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家,并且通过金融服务监管局对(FCA)对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。中国银行今年在英国成立子行和中国国际银行,同样需要向英国金融服务监管局(FCA)递交申请,并在批准后允许其注册,开展业务。属全世界最权威最严格的金融监管机构。


5、查询方法


FCA英国金融行为管理局


登录官方网站:   http://www.fca.org.uk


查询链接:   http://www.fsa.gov.uk/register/firmSearchForm.do


在这里输入查询号码:

 

FCA英国金融行为管理局查询


以下内容为重要信息,如果信息不全,即使有监管号也不是正规合法的交易商,他有可能只是个有代理资格的公司、或者经营其他范围的公司。


就像我们在工商局注册,注册的是饭店它不能卖衣服一样,不能说他没有注册,但是注册了经营不应该他经营的范围也是不可以的。


6、FXSOL在FCA信息

 

资金安全 FX Solutions在FCA信息

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